國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會文件
國認(rèn)證〔2014〕84 號
國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證
實(shí)施有關(guān)要求的通知
各強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)、指定實(shí)驗(yàn)室、CCC 認(rèn)證標(biāo)志發(fā)放管理中心：
為全面貫徹落實(shí)中共中央《關(guān)于全面深化改革若干重大問題 的決定》精神，充分發(fā)揮市場在資源配置中的重要作用，進(jìn)一步 釋放制度改革紅利，便利企業(yè)并激發(fā)認(rèn)證檢測行業(yè)活力，國家認(rèn) 監(jiān)委補(bǔ)充指定了承擔(dān)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)任務(wù)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn) 室，全面放開了指定實(shí)施機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的地域限制。各強(qiáng)制性產(chǎn) 品認(rèn)證指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室（以下簡稱指定機(jī)構(gòu)）應(yīng)深刻認(rèn)識 理解本次機(jī)構(gòu)調(diào)整工作的重大意義，盡快適應(yīng)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證深 化改革的新形勢，把握發(fā)展機(jī)遇，規(guī)范開展強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施 工作，推動(dòng)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度科學(xué)、健康發(fā)展。
為確保強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施工作規(guī)范有效，保證各指定機(jī)構(gòu) 公平有序競爭，現(xiàn)就有關(guān)要求通知如下：
一、嚴(yán)抓認(rèn)證實(shí)施質(zhì)量，確保認(rèn)證有效性
各指定機(jī)構(gòu)要正確認(rèn)識市場競爭與認(rèn)證質(zhì)量的關(guān)系，強(qiáng)化內(nèi)部 管理和風(fēng)險(xiǎn)意識，識別認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并加以防控，建立完善覆蓋強(qiáng) 制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)管制度，建立專門的強(qiáng)制性產(chǎn)品 認(rèn)證/檢測工作程序作業(yè)指導(dǎo)文件，加強(qiáng)認(rèn)證/檢測過程和結(jié)果的可 追溯體系建設(shè)，嚴(yán)格保證認(rèn)證/檢測實(shí)施質(zhì)量和認(rèn)證結(jié)果的符合性 和準(zhǔn)確性，確保強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作的有效性和公信力。
（一）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，完善監(jiān)管制度
各指定機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，形成有 效的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，建立完善覆蓋強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施各個(gè)環(huán)節(jié) 的監(jiān)管制度和相關(guān)工作要求，形成有效的認(rèn)證質(zhì)量保障制度，處 理好市場競爭與認(rèn)證質(zhì)量的關(guān)系。
當(dāng)存在認(rèn)證/檢測代理活動(dòng)時(shí)，指定機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，建 立相應(yīng)的監(jiān)管制度，規(guī)范認(rèn)證/檢測代理活動(dòng)的管理，對違規(guī)、失 信的代理機(jī)構(gòu)或個(gè)人堅(jiān)決予以清退。
（二）加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，科學(xué)制訂認(rèn)證實(shí)施細(xì)則
各指定機(jī)構(gòu)間應(yīng)建立交流合作機(jī)制，充分發(fā)揮強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn) 證技術(shù)專家組的平臺作用，相互借鑒好的經(jīng)驗(yàn)做法，在涉及認(rèn)證 有效性和符合性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵要求方面要統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一尺 度。
同時(shí)，各指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)組織建立兼顧政策、法規(guī)、認(rèn)證、標(biāo)準(zhǔn)和檢測等方面的專家隊(duì)伍，結(jié)合認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身和認(rèn)證產(chǎn)品特點(diǎn)，
在強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的框架下，科學(xué)制訂認(rèn)證實(shí)施細(xì)則。 實(shí)施細(xì)則應(yīng)重點(diǎn)就企業(yè)分類管理、單元?jiǎng)澐?、認(rèn)證模式選擇、不 符合項(xiàng)判定和處置等關(guān)鍵環(huán)節(jié)做出清晰和明確的規(guī)定，以便利認(rèn) 證委托人理解相關(guān)要求和申請認(rèn)證。
（三）強(qiáng)化過程控制，嚴(yán)把認(rèn)證實(shí)施工作質(zhì)量
各指定機(jī)構(gòu)要遵守強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，把 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證各項(xiàng)管理措施和工作要求落到實(shí)處，嚴(yán)格按照認(rèn) 證實(shí)施規(guī)則、實(shí)施細(xì)則和檢測規(guī)程的相關(guān)要求，強(qiáng)化過程控制， 做好認(rèn)證實(shí)施和檢測各個(gè)環(huán)節(jié)工作，嚴(yán)把認(rèn)證/檢測質(zhì)量。
（四）加強(qiáng)工廠檢查員監(jiān)管，堅(jiān)決打擊“吃拿卡要”不良現(xiàn)象
各指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步完善檢查員行為規(guī)范方面的管理制度、培訓(xùn)要求、監(jiān)督措施等制度要求，科學(xué)調(diào)整工廠檢查員交通費(fèi)報(bào)銷方式。加強(qiáng)對工廠檢查員的監(jiān)督，采取定期或不定期回訪、 “背靠背”調(diào)查等多種方式對工廠檢查員行為規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督。當(dāng)發(fā)現(xiàn)工廠檢查員存在潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)派遣；一旦發(fā)現(xiàn)工廠檢查員存在違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告認(rèn)監(jiān)委 ，一經(jīng)查實(shí)， 嚴(yán)肅處理。
（五）嚴(yán)格CCC 認(rèn)證證書和標(biāo)志管理
各指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格CCC 認(rèn)證證書管理，當(dāng)認(rèn)證證書狀態(tài)變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)予以公告并報(bào)送至 CCC 認(rèn)證信息化管理平臺。在認(rèn)證實(shí)施過程中，要加強(qiáng)對 CCC 標(biāo)志使用情況的檢查，避免亂用標(biāo)志或非法買賣CCC 標(biāo)志等情況發(fā)生。
（六）強(qiáng)化證后監(jiān)督，確保認(rèn)證結(jié)果持續(xù)符合要求
各指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步加大證后監(jiān)督力度，除認(rèn)證實(shí)施規(guī) 則要求的獲證后跟蹤檢查外，還應(yīng)采取如市場抽樣檢測、國抽和 委抽數(shù)據(jù)質(zhì)量分析等多種方式對認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行有效監(jiān)督。同時(shí)應(yīng) 定期開展指定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的質(zhì)量分析工作，從產(chǎn)品、區(qū)域、企業(yè)、 認(rèn)證環(huán)節(jié)等各個(gè)方面進(jìn)行多維度的梳理分析，查找認(rèn)證實(shí)施的薄 弱環(huán)節(jié)，并針對薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)控制，確保認(rèn)證結(jié)果持續(xù)符合 相關(guān)要求。
二、全面提升服務(wù)水平，有序開展市場競爭
各指定機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)部工作流程，提升工作效率，全面提升自身服務(wù)水平，服務(wù)前移，以服務(wù)促發(fā)展，公平有序的開展市場競爭。禁止采取不正當(dāng)手段開展惡性競爭，具體要求如下。
（一）不得以降低認(rèn)證檢測要求、減少認(rèn)證檢測環(huán)節(jié)/要素等 違反強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證要求和認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的方式，誘導(dǎo)或迫使認(rèn) 證委托人到其機(jī)構(gòu)申請認(rèn)證/檢測、轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書或檢測。
（二）不得借助行政權(quán)力或質(zhì)量抽查等委托任務(wù)，誘導(dǎo)或迫 使認(rèn)證委托人到其機(jī)構(gòu)申請認(rèn)證/檢測、轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書或檢測。
（三）不得采用回扣、降價(jià)或者其他違反強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證要求的手段，利誘認(rèn)證委托人申請認(rèn)證/檢測、轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書或檢測。
（四）不得捏造、散布虛假信息，損害其他機(jī)構(gòu)的信譽(yù)或影 響其業(yè)務(wù)正常開展。
（五）不得采用其他不正當(dāng)競爭手段違背認(rèn)證委托人的意愿， 誘導(dǎo)或迫使認(rèn)證委托人申請認(rèn)證/檢測，或者附加其他不合理的條件。
三、科學(xué)利用認(rèn)證結(jié)果，規(guī)范實(shí)施認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換
當(dāng)認(rèn)證委托人所持CCC 認(rèn)證證書處于有效狀態(tài)時(shí)，在認(rèn)證委托人自愿申請的情況下，具備相應(yīng)產(chǎn)品指定業(yè)務(wù)范圍的指定認(rèn)證機(jī) 構(gòu)，經(jīng)過相應(yīng)評價(jià)程序可以對原指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的 CCC 認(rèn)證證書進(jìn)行轉(zhuǎn)換。各指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)尊重企業(yè)的自主意愿，加強(qiáng)相互間 協(xié)作，建立證書轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出協(xié)調(diào)和管理機(jī)制，規(guī)范開展 CCC 認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換工作。
CCC 認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換應(yīng)體現(xiàn)對原有認(rèn)證結(jié)果的科學(xué)合理利用，具體按以下程序?qū)嵤?br />
（一）認(rèn)證委托人向擬轉(zhuǎn)入的指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出 CCC 證書轉(zhuǎn)換申請，并提交必要的文件資料主要包括：
1. CCC 認(rèn)證證書復(fù)印件；
2. 有效的型式試驗(yàn)報(bào)告、最近一次的工廠檢查/監(jiān)督報(bào)告；
3. 認(rèn)證實(shí)施規(guī)則要求的認(rèn)證委托材料；
4. 認(rèn)證委托人自愿轉(zhuǎn)換證書和質(zhì)量保證聲明。
必要時(shí)，提供認(rèn)證委托人在擬轉(zhuǎn)出的指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的分類管 理情況。
（二）擬轉(zhuǎn)入認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證委托人的證書轉(zhuǎn)換申請進(jìn)行資 料審核和評價(jià)，并作出是否頒發(fā)證書的決定。審核和評價(jià)的主要 內(nèi)容至少應(yīng)包括：
1. 申請資料和相關(guān)信息的真實(shí)性；
2. 證書是否處于有效狀態(tài)；
3. 產(chǎn)品檢測、工廠檢查結(jié)果是否符合強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)要求；
4. 證書覆蓋的產(chǎn)品范圍是否符合認(rèn)證的相關(guān)要求。
必要時(shí)，擬轉(zhuǎn)入指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)可安排補(bǔ)充產(chǎn)品檢測或工廠現(xiàn) 場檢查活動(dòng)，進(jìn)行評價(jià)。
（三）在證書換發(fā)后 5 個(gè)工作日內(nèi)，轉(zhuǎn)入證書的指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)需向證書轉(zhuǎn)出認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)監(jiān)委信息中心和 CCC 標(biāo)志發(fā)放管理中心
（北京中強(qiáng)認(rèn)產(chǎn)品標(biāo)志技術(shù)服務(wù)中心）通報(bào)證書轉(zhuǎn)換的相關(guān)信息。 相關(guān)信息包括：原有證書編號、轉(zhuǎn)換證書編號、轉(zhuǎn)換證書覆蓋的企業(yè)名稱、產(chǎn)品型號等。CCC 標(biāo)志發(fā)放管理中心根據(jù)企業(yè)申請和老證書對應(yīng)的 CCC 標(biāo)志印刷/模壓批準(zhǔn)書，直接換發(fā)與新證書對應(yīng)的CCC 標(biāo)志印刷/模壓批準(zhǔn)書。
（四）證書轉(zhuǎn)出認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到相關(guān)證書轉(zhuǎn)換信息通報(bào)后 5 個(gè)工作日內(nèi)注銷原認(rèn)證證書。
（五）CCC 證書轉(zhuǎn)換相關(guān)要求
1. 指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂實(shí)施證書轉(zhuǎn)換的相應(yīng)管理制度，對證書 的轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入相關(guān)工作做出詳細(xì)安排。與認(rèn)監(jiān)委信息中心、CCC 標(biāo)志發(fā)放管理中心、相關(guān)指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)等單位做好接口，并就工廠 代碼、證書編號變更等問題做出相應(yīng)安排。
同時(shí)應(yīng)充分利用強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)專家組的工作機(jī)制，解決證書轉(zhuǎn)換實(shí)施過程中的實(shí)際問題。并加強(qiáng)相互間的質(zhì)量信息交流，建立信息通報(bào)機(jī)制，相互通報(bào)擬轉(zhuǎn)證企業(yè)的工廠檢查/證后監(jiān) 督、企業(yè)分類情況、監(jiān)督抽查結(jié)果、證書暫停/撤銷/注銷等信息， 避免問題企業(yè)為逃避對證書的暫停/撤銷處理而轉(zhuǎn)換證書的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。
2. 當(dāng)申請轉(zhuǎn)換證書中覆蓋的產(chǎn)品出現(xiàn)國抽、委抽不合格時(shí)，在 未完成整改的情況下，指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得受理其轉(zhuǎn)換證書申請。
認(rèn)證委托人最近一次獲證后跟蹤檢查存在不符合項(xiàng)時(shí)，證書 轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)經(jīng)過評價(jià)并作出換發(fā)證書的決定后，應(yīng)在實(shí)施規(guī)則規(guī)定 的時(shí)間范圍內(nèi)，要求認(rèn)證委托人進(jìn)行整改，對該認(rèn)證委托人的不 符合項(xiàng)進(jìn)行關(guān)閉。如企業(yè)整改情況不符合實(shí)施規(guī)則要求，應(yīng)暫停 相關(guān)認(rèn)證證書。
轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)實(shí)施換證工作時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家產(chǎn)業(yè)政策，原則上依據(jù)《關(guān)于在強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證中嚴(yán)格執(zhí)行國家產(chǎn)業(yè)政策的通知》（國認(rèn)證函〔2011〕219 號）執(zhí)行。
3. 證書轉(zhuǎn)換原則上不變更或擴(kuò)展證書覆蓋的產(chǎn)品范圍。轉(zhuǎn)換后 新頒發(fā)的認(rèn)證證書的有效截止日期應(yīng)與原證書的有效截止日期保 持一致。
4. 認(rèn)證委托人不得以逃避獲證后跟蹤檢查為目的轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書。在同一認(rèn)證實(shí)施規(guī)則情況下，同一認(rèn)證委托人在同一工廠生產(chǎn)的同一型號/規(guī)格產(chǎn)品不得在兩家或以上的指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)同時(shí)獲取CCC 證書。指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)需對可能已經(jīng)在兩家或以上指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得的證書的認(rèn)證委托人進(jìn)行提醒，告知相關(guān)政策，由認(rèn)證委托人自愿選擇保留其中任意一張認(rèn)證證書，并注銷其他認(rèn)證證書。
5. ODM 認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換申請須由ODM 初始認(rèn)證證書持證人提出； 證書轉(zhuǎn)換完成后，其它ODM 認(rèn)證證書持證人須在一個(gè)月內(nèi)提交認(rèn)證變更申請。
6. 在獲得新的CCC 標(biāo)志印刷/模壓批準(zhǔn)書之前，原證書編號對應(yīng)的CCC 標(biāo)志印刷/模壓批準(zhǔn)批準(zhǔn)書保持有效，獲證產(chǎn)品可以加施CCC 標(biāo)志。
7. 當(dāng)同一生產(chǎn)廠持有不同指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的CCC 證書時(shí)，獲證企業(yè)和相關(guān)指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)間就工廠的獲證后監(jiān)督檢查工作進(jìn)行 協(xié)調(diào)，相互承認(rèn)獲證后監(jiān)督結(jié)果，鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)間組成一個(gè)聯(lián)合 檢查組的方式開展證后監(jiān)督，避免對工廠的重復(fù)檢查。
各指定機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本通知的各項(xiàng)要求，嚴(yán)格認(rèn)證/檢測實(shí)施質(zhì) 量，確保認(rèn)證有效性和公信力。國家認(rèn)監(jiān)委將加強(qiáng)對各指定認(rèn)證 機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)，并在后續(xù)監(jiān)督工作中予以重點(diǎn)檢查，對發(fā)現(xiàn)問題的 指定機(jī)構(gòu)將依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
抄送：各直屬出入境檢驗(yàn)檢疫局，各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局， 新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。
本委：委領(lǐng)導(dǎo)，辦公室，法律部，機(jī)關(guān)服務(wù)中心，信息中心，中國合格評定國家認(rèn)可中心，存檔(2)。
國家認(rèn)監(jiān)委辦公室 2014 年10 月20 日印發(fā)
